引言...............................................................................................................................1目录...............................................................................................................................3相关法规简称与适用范围...........................................................................................5第一部分私募合规自查概述.....................................................................................8一、什么是私募合规自查..............................................................................8二、证监会及地方证监局发起的私募专项检查和私募合规自查..............8三、中基协发起的私募合规自查................................................................10第二部分私募合规自查主要内容...........................................................................13一、私募登记备案事宜................................................................................13(一)私募基金管理人登记信息.............................................................................................13(二)私募产品备案信息...........................................................................................................15二、募集行为规范性....................................................................................18(一)公开宣传推介和不当宣传推介....................................................................................18(二)向非合格投资者募集资金.............................................................................................21(三)投资者人数合规性...........................................................................................................25(四)投资者适当性管理...........................................................................................................26(五)委托募集合规性...............................................................................................................38三、投资和运作规范性................................................................................39(一)未备案即进行投资...........................................................................................................39(二)“资金池”运作....................................................................................................................42(三)关联交易.............................................................................................................................44(四)利益冲突及利益输送......................................................................................................47(五)专业化经营.........................................................................................................................49(六)投资范围、投资策略和投资限制...............................................................................51(七)结构化及杠杆情况...........................................................................................................54(八)其他运作事宜....................................................................................................................56四、信息披露规范性....................................................................................59(一)基金募集期间的信息披露.............................................................................................59(二)基金运作期间的信...