天津市律师协会金融专业委员会2022年2月律师办理私募基金管理人登记业务指引编写人员梁爽、刘乃进、袁晓光、张鹏、郭静韩孟君、于歆悦、赵达、冯艳娇、王贺赖如星、马云鹏、向易甡目录第一章总则..................................................................................................................1第二章私募基金管理人登记业务尽职调查的基本方法..........................................3第一节尽调的工作流程.......................................................................................3第二节尽调方法与信息来源...............................................................................5第三节尽调中需要关注的其他事项...................................................................8第三章私募基金管理人登记法律意见书指引..........................................................9第一节设立与存续...............................................................................................9第二节申请机构名称与经营范围.....................................................................10第三节专业化经营.............................................................................................12第四节股权结构.................................................................................................13第五节实际控制人.............................................................................................15第六节子公司、分支机构和其他关联方.........................................................16第七节申请机构业务所需的基本设施和条件.................................................19第八节风险管理和内部控制制度.....................................................................21第九节申请人的基金业务外包服务协议.........................................................22第十节申请机构高管人员情况.........................................................................23第十一节申请机构及其高管人员的处罚、处分及信用记录等情况.............26第十二节申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况.............................................27第十三节申请机构申请材料真实性、准确性、完整性.................................27第十四节需要说明的其他事项.........................................................................28第十五节结论意见.............................................................................................28第四章附则................................................................................................................291第一章总则第一条为指导律师从事私募基金管理人登记业务工作，规范律师事务所及其指派的律师的执业行为，保障律师依法履行职责并完善律师执业风险防范机制，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《中国基金业协会关于发布〈私募投资基金信息披露管理办法〉的通知》、《私募基金管理人登记须知》、《私募基金登记备案相关问题解答》，以及中国证券监督管理委员会其他有关规章、规范性文件，中国证券投资基金业协会（“中国基金业协会”）的行业自律规则等文件，制定本指引。第二条本指引主要供律师在私募基金管理人登记业务中，为私募基金管理人、基金销售机构、基金托管机构或其他从事或者拟从事基金相关业务的机构提供法律服务时作为一般性的参考，同时兼顾律师为基金投资者提供法律服务时的需要。私募基金业务在不...
