1中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务指南二〇二〇年十一月中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司CHINASECURITESDEPOSITORY&CLEARINGCORP.LTDSHENZHENBRANCH2版本说明日期指南名称版本说明2020/11/6《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管业务指南》首次发布3目录第一章总则.................................................................................................4第二章初始登记..........................................................................................4第三章存量股份减持.................................................................................7第四章股份拆细与合并...........................................................................7第五章股份过户业务.................................................................................8第六章质押登记业务...............................................................................10第七章上市公司董事、监事及高级管理人员持有该公司股份申报...10第八章有限制转让期限股份申报............................................................11第九章持有人名册服务...........................................................................12第十章权益派发服务（股份股利及公积金转增股本登记）................13第十一章发行人、持有人基础信息变更...............................................13第十二章协助执法....................................................................................14第十三章查询服务...................................................................................15第十四章退出登记....................................................................................17第十五章其他事项....................................................................................18—4—第一章总则一、为规范境外上市公司非境外上市股份登记存管业务，保护投资者合法权益，根据《证券登记结算管理办法》《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》（证监国合字﹝2007﹞10号），以及《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》《境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则》等相关规定，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）制定本指南。二、本指南适用于尚未在境内公开发行人民币普通股的境外上市公司（以下简称上市公司）的非境外上市股份的集中登记存管业务，本指南没有规定的，适用本公司其他有关业务规定。三、非境外上市股份应当存管在本公司，由本公司实行无纸化管理，股份持有人持有的股份以本公司证券登记簿记系统记录的数据为准。股份持有人持有实物股票的，应当委托上市公司将实物股票交存本公司。股份持有人所持实物股票交存本公司后，不得提取。四、本公司根据相关业务申请人的申报办理非境外上市股份集中登记存管相关事宜；本公司对业务申请人提供的申请材料进行形式审核，业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确和完整。第二章初始登记一、上市公司应按中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定向本公司申请办理非境外上市股份的初始登记手续。二、上市公司首次办理非境外上市股份的初始登记业务时，应与本公司签订《证券登记及服务协议》，一式两份。三、上市公司向本公司申请办理非境外上市股份初始登记，应当提供以下申请材料：（一）股份登记申请、发行人及证券基础信息表；（二）中国证监会关于发行境外上市外资股的批准文件（复印件需加盖上市公—5—司公章）；（三）经公开披露的可以证明非境外上市股份总数量的相关文件（加盖上市公司公章）；（四）持有人基础信息电子数据光盘；（五）持有人持股明细数据光盘；（六）涉及国有股东持股的，需提供国有资产监督管理部门批准文件（复印件需加...
