1涉案企业合规社会调查所需材料清单（初步需要准备的材料）编号需要提供的文件或信息能提供不能提供及原因备注一、公司基本情况1、公司营业执照副本复印件（盖公司公章）2、公司工商登记基本信息（可通过市场监管部门获取，盖市场监管部门档案章或查询章）3、公司工商登记全部档案材料（可通过市场监管部门获取，盖市场监管部门档案章或查询章）4、公司现在的管理架构、部门设置情况；公司实际控制人、主要负责人、各部门实际负责人基本信息（工作、学习简历及资质、身份证复印件）5、公司银行征信报告（银行打印）6、公司现有的基本规章制度情况（规章制度打印电子版，加盖公司公章）7、公司坐落、办公场所情况、经营场所证明材料二、公司生产经营情况28、公司现有的生产资质、销售资质及其他各种许可证书、资质证书（证书复印后盖公司公章）9、关于公司当前生产经营情况的说明（应包含生产经营范围、规模、年产值、生产线、年销售额、利润等与生产经营相关的基本信息，数字应当客观、准确）10、公司上游采购来源及采购方式，公司对外委托加工情况（是否有采购合同、委托加工合同？提供近3年的采购合同复印件，并盖公章）11、公司产品的主要销售去向及销售方式等情况（是否有销售合同？提供近3年的主要销售合同复印件，并盖公章）12、公司目前所用的生产工艺及主要生产流程示意图；13、公司目前生产所适用的国家标准或行业标准；14、公司目前生产经营规模在行业中的地位；三、公司承担社会责任情况15、公司纳税情况（近3年的纳税凭据）16、公司解决就业情况（近3年聘用工人名单、学历、劳动合同及工资发放、社保缴纳等情况）17、公司从事社会公益情况（公司尊老爱幼、社会捐款、助学等情况）18、公司及公司实际控制人、主要负责人获取各类荣誉、奖励情况（证书或奖状复印件，较大的奖状或奖章可拍照片，复印件或奖章上应加盖公司公章）19、公司承担社会责任的其他情况；四、公司技术创新情况20、公司聘用科研人员或专家顾问或与高校、科研部门合作情况；21、公司生产技术申请、申报专利情况；322、公司生产的产品申请、注册商标情况；23、公司目前所用生产工艺或技术标准在同行业中的地位等情况；五、公司债权债务、对外投资情况24、公司对外借款、投资情况；25、公司从银行贷款、民间借贷情况；26、公司对外担保情况；六、公司对外合作情况27、除上下游企业外，公司与其他企业、单位的合作情况；七、公司党建情况28、公司党员情况及党的基层组织的设立情况、活动开展情况；八、公司及相关人员涉案情况29、企业涉案的经过、成因分析九、其他资料30、企业概况（包括企业基本信息，投资人结构，内部组织架构，发展历程，主营业务，上下游供应商客户关系，重大资产负债情况，涉诉涉仲裁涉执行情况）31、企业社会公民责任履行情况（围绕企业近三个年度财务运行情况，纳税情况，吸引社会劳动就业情况，参与救灾救险社会公益的情况进行陈述）32、企业发展核心能力（从企业在行业中的地位，在本区域经济社会发展中的表现，企业拥有的技术、知识产权等方面，对企业发展能力的判断）4